Módulos

Se administran los permisos de una manera fácil y ordenada; configurar diversos parámetros de operación y de seguridad. Además, registra la actividad de los usuarios en el sistema.

En esta sección se encuentran todos los catálogos que requiere el sistema SGS-PLD para generar las alertas de operaciones relevantes, preocupantes e inusuales; incluyendo los datos de la empresa, usuarios, permisos, roles y demás catálogos operativos.

Permite procesar el nivel de riesgo de los clientes conforme a las características que se configuran.

Enfoque Basado en Riesgos

Se configuran las opciones para cargar o vincular la información transaccional requerida para el proceso de generación de alertas de prevención de lavado de dinero. Se incluye la opción para configurar la periodicidad de carga (diaria, semanal, quincenal o mensual) y también validaciones que se aplicarán a los datos cargados.

Aquí se ejecutarán los procesos de extracción, transformación y carga para limpiar y mejorar la información ingresada de los sistemas transaccionales. En forma de lista, se puede conocer los datos que no cumplen con validaciones mínimas requeridas configuradas en la sección de Carga de Información.

Incluye un manejo integral de toda la información del cliente, así como sus operaciones.

Habilita a los empleados de la institución para que puedan reportar de manera anónima una operación ó actividad sospechosa de cualquier persona al oficial de cumplimiento y/o al Comité de Control generando alarmas para ser atendidas por el propio oficial de cumplimiento.

Se ejecutarán las rutinas de identificación de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes con las cuales deberán iniciar con las acciones que marca el manual de prevención de lavado de dinero de su organización y de esta forma dar cumplimiento a las disposiciones oficiales.

En este módulo se informa el motivo por el cual la alerta fue emitida, ya sea por algún tipo de operación inusual, relevante, preocupante, etc.

El oficial de cumplimiento dictamina si el informe correspondiente se envía a la autoridad o no.

Se generarán los reportes que se deben enviar a las autoridades para cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de lavado de dinero, así como consultar reportes históricos y exportarlos a diversos formatos para su revisión previa.